【市场】天风证券一营业部从业人员被监管警示
2026-10-01
宁夏证监局9月30日发布公告,天风证券银川黄河东路证券营业部从业人员朱立因私下接受客户委托买卖证券,被出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
该行为违反了相关监管规定,属于个人从业违规行为,非公司层面问题。
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