东兴证券两名保代因泽达易盛IPO造假被监管谈话 公司整改并缴纳1.05亿承诺金

中国证监会北京监管局对东兴证券保荐代表人胡晓莉、陶晨亮采取监管谈话措施，因其在泽达易盛IPO保荐项目中未勤勉尽责，导致标的公司财务造假、关联交易及股权代持等关键信息披露失实。两人被要求接受谈话，逾期或拒不整改将面临进一步处罚。东兴证券已有4名保代被列为C类受限状态，公司已按监管要求完成整改并缴纳1.05亿元惩戒性承诺金。此案成为注册制下严查中介机构责任的典型案例。