国泰海通因IPO项目违规遭监管处罚

国泰海通在中润光能创业板IPO项目中，保代何敏、石冰洁因执业违规被深交所约见谈话；在中鼎恒盛项目中，因未充分关注发行人内部控制有效性、核查程序不到位，被深交所通报批评，且六个月内不接受两名保代签字的发行上市申请文件。今年国泰海通已被处罚两次，是深交所今年开出罚单的12家券商之一，目前保荐创业板排队企业4家。