高管失联叠加天价罚单，国泰海通合规短板暴露

国泰海通证券投行联席总经理朱东辰因配合调查失联，其涉及的多家关联上市新股已进入全面合规核查。同时，江苏证监局对一名履历与原国泰君安副总裁陈煜涛高度吻合的“陈某涛”开出合计1.35亿元罚单及市场禁入，其违规行为发生于整合前任职期间。

两起事件共同暴露出公司在整合过程中合规体系衔接的短板与高管行为监管漏洞，合规风险已开始传导，为管理着超2万亿元资产的金融机构后续发展埋下隐患。