国泰海通年内再收监管函 合规防线屡遭冲击

2025年12月5日，深交所对国泰海通证券股份有限公司出具监管函，指出其在节能铁汉发行股份购买资产项目中，对标的公司大地修复部分项目收入确认、成本核算准确性核查不到位，发表的核查意见不审慎。

深交所决定对国泰海通采取书面警示的自律监管措施，并对独立财务顾问主办人朱凯凯、林子鹏给予通报批评处分，记入诚信档案。

证券之星注意到，这已是国泰海通2025年内第二次遭监管处罚，5月曾因保荐中鼎恒盛IPO项目违规被通报批评，两名保荐代表人被禁业半年。密集罚单反映出公司合规防线屡遭冲击，合规治理滞后问题在规模扩张后凸显。