国泰海通黑龙江分公司遭证监局警示函处罚

黑龙江证监局于2025年12月26日对国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。

经调查，该分公司存在员工违规买卖证券、员工违规操作客户证券账户以及对员工管理不到位等问题，反映出公司合规管理不到位，违反了相关法规。

同时，分公司负责人池浚和员工崔刚也被出具警示函。国泰海通黑龙江分公司被要求高度重视问题，采取有效措施整改，并在收到决定书之日起30日内向证监局书面报告整改情况。