【风险】因持续督导违规被监管出具警示函

中国证券监督管理委员会上海监管局于近日发布行政监管措施决定书，对国泰海通证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

决定书指出，公司在作为海南普利制药相关项目的保荐机构时，持续督导工作核查不到位，项目组工作人员执业行为不规范，内部质量控制和内核不完善，出具的相关报告及核查意见结论不准确。

上述情形反映出公司合规管控不完善，不符合相关监管规定。