【风险】国泰海通证券营业部因合规问题被出具警示函
2026-07-03
国泰海通证券乌鲁木齐新华北路营业部因存在个别员工委托证券经纪人以外的其他个人进行客户招揽活动、对相关异常交易行为监测不充分等问题,暴露出合规管理不足。新疆证监局已对该营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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