【风险】国泰海通多业务线合规问题频发收监管警示函
2026-08-04
国泰海通近期因债券受托管理履职不充分、场外期权业务违规、保荐项目持续督导失责及分支机构合规管理缺失等问题,多次被各地证监局出具警示函。
监管要求公司强化合规内控、提升执业质量,而作为2万亿级行业龙头,其多业务线合规问题频发已引发市场对公司风控体系的担忧。
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