【风险】国泰海通频现罚单，合规风险凸显

国泰海通在2026年半年报中披露了8项行政监管措施及行政处罚，涉及持续督导履职不到位、场外期权交易不合规、托管业务不审慎、分支机构执业行为失范等多个领域。

此外，其资管公司因历史违规被罚没逾5200万元，该事项作为期后事项披露。