【风险】国泰海通资管因外汇违规被罚没超5254万元

国泰海通证券资管子公司国泰海通资管，因违反QDII境外证券投资外汇管理规定、未按规定进行国际收支统计间接申报，被国家外汇管理局上海市分局罚没高达5254.74万元。该违规线索源自对其母公司原国泰君安证券的现场检查。同时，国泰海通证券也因同案问题被处以警告、责令改正及15万元罚款。此事件是今年以来券商行业监管风暴中金额最大的罚单之一。

该事件是当前券商行业严监管常态化的具体体现。据统计，2026年至今全行业已收到约200张罚单，覆盖超60家券商，经纪业务和投行业务是违规重灾区。监管呈现穿透式、全链条追责的特征，对机构和责任人实行“双罚”。