红塔证券重庆营业部因合规问题领警示函

2025年10月11日，重庆证监局对红塔证券重庆南坪证券营业部出具警示函，因其合规管理人员从事客户服务活动，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其切实加强合规管理和人员管理，防范同类问题再次发生。红塔证券成立于2002年，2019年7月5日在上海证券交易所主板上市。2025年上半年，公司实现营业收入11.89亿元，同比增长15.69%；归母净利润6.70亿元，同比增长49.25%；总资产594.21亿元，较上年末增长0.59%；归属于母公司股东的权益251.98亿元，较上年末增长3.19%。