【风险】交通银行洛阳支行因融资贸易背景审查不尽职被罚35万
2026-09-24
交通银行股份有限公司洛阳英才支行因客户融资贸易背景审查不尽职,被洛阳金融监管分局罚款35万元。
同时,时任行长刘振伟、时任客户经理陈任颖被警告。该事项属于监管行政处罚,反映分支机构存在合规审查不到位问题。
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同时,时任行长刘振伟、时任客户经理陈任颖被警告。该事项属于监管行政处罚,反映分支机构存在合规审查不到位问题。
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