兴业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券募集说明书反馈回复稿

2024年12月，福建证监局对兴证资管出具警示函，指出其存在为银行理财规避监管要求提供便利、债券池管理不到位等问题。同期，江苏证监局对兴业证券南京分公司出具责令改正措施，因其员工管理不到位等问题。此外，大连证监局也对兴业证券大连分公司出具责令改正措施，因其业务费用内部审批等问题。这些监管措施反映了公司在内部控制和合规管理方面存在的不足。