兴业证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行永续次级债券募集说明书反馈回复稿

2024年8月2日，中国证监会福建监管局对兴业证券采取出具警示函措施，原因是公司对员工及配偶、利害关系人投资行为监控不到位，个别员工违规利用未公开信息交易股票等内控管理问题。此外，2024年5月31日，中国证监会对兴业证券的部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题及薪酬考核制度设计不合理等问题出具警示函。