国联民生证券遭监管处罚 合规漏洞引关注

国联民生证券被江苏证监局处罚，涉及两大违规行为：重大事项未报告及廉洁从业内部控制制度不完善。监管指出其未按规定报送重大事件临时报告，且费用支出缺乏明确决策流程。此次处罚可能引发市场对其合规管理的质疑，并面临分类评级下调风险。