东吴证券投行业务遭重罚1500万，合规内控再敲警钟

2025年一季度，监管部门对券商开出87张罚单，东吴证券因在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会责令改正并警告，公司及4名保代合计罚没1506.44万元，成为当季唯一因投行业务被罚没的券商。同期中小券商罚单占比高，投行业务成监管重点，东吴证券处罚金额居前，暴露合规风险。