东吴证券4名保代遭‘资格罚’，监管重拳压实投行责任

东吴证券4名保代因紫鑫药业和国美通讯项目未勤勉尽责遭证监会处罚，被纳入保代D类名单（暂停业务类）。紫鑫药业项目处罚涉及2014年非公开发行，国美通讯项目涉及2020年非公开发行，东吴证券合计被罚没超1200万元。监管强化投行‘看门人’责任，新增D类名单体现‘资格罚’，追责追溯十余年旧案，显示监管趋严态势。