券业处罚“大年”：82家券商、516张罚单

2024年，券商行业面临严格的监管环境，监管部门共开出516张罚单，涉及82家券商和400余名从业人员。东吴证券因投行业务违规被证监会立案调查，并与其他四家券商合计罚没1.08亿元。头部券商如中信建投、海通证券等收到大量罚单，投行业务成为处罚重点，尤其是针对违规行为的‘资格罚’。此外，多名时任董监高因各种违规行为受到严厉处罚。