1号罚单！东吴证券被罚没超千万，涉国美通讯、紫鑫药业财务造假

东吴证券因在国美通讯和紫鑫药业两个定增项目中未勤勉尽责，被证监会罚没1336万元，并对相关责任人员进行处罚。此次处罚涉及的违规行为包括文件虚假记载、未审慎核查等。东吴证券表示将深刻反思并加强管理。此外，东吴证券2024年投行业务收入下滑43.45%，主要因资本市场股权融资节奏放缓。