东吴证券因金通灵债券项目违规遭监管警示
2026-01-01
东吴证券因在金通灵2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责,于2024年5月14日被江苏证监局采取出具警示函监管措施。
尽管未被列入金通灵证券虚假陈述责任纠纷案的被告名单,但该处罚反映了公司在相关项目中的违规行为。舆情分析指出,特别代表人诉讼制度常态化加大了对券商合规的监管压力。
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尽管未被列入金通灵证券虚假陈述责任纠纷案的被告名单,但该处罚反映了公司在相关项目中的违规行为。舆情分析指出,特别代表人诉讼制度常态化加大了对券商合规的监管压力。
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