经纪、投行业务违规频现，2025年开年超10家券商收“罚单”

2025年开年以来，包括东吴证券在内的多家券商因经纪业务、投行业务及资管业务中的违规行为被监管机构处罚。东吴证券在参与国美通讯和紫鑫药业定增项目过程中未勤勉尽责，受到证监会行政处罚。金融监管趋严背景下，券商及其从业人员违规现象频发，监管机构加大打击力度以维护市场公正性和保护投资者权益。