重罚千万！东吴证券收新年“1号”罚单，投行业务涉财务造假等多项问题

东吴证券因在国美通讯2020年和紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中未勤勉尽责，被证监会处以合计罚没1506.44万元。具体问题包括出具虚假记载文件、内控流程核查不充分、走访流于形式等。此外，东吴证券2024年前三季度净利增速放缓，投行业务收入大幅下降43.45%，归因于资本市场股权融资节奏阶段性放缓。尽管二级市场表现相对稳定，但金融监管趋严对券商投行业务带来挑战。