十余家券商收“罚单”

东吴证券因在国美通讯、紫鑫药业定增项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，被证监会罚没1336万元。此外，涉事人员也被处以警告和罚款，合计罚没金额超1500万元。该处罚是近期多家券商因经纪业务、投行业务违规而受到监管‘亮剑’的一部分。