严监管延续 开年逾10家券商收罚单

东吴证券因在国美通讯、紫鑫药业定增项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，被证监会罚没1336万元，涉事人员也被处以警告和罚款，合计罚没金额超1500万元。同时，多家券商因不同业务违规收到监管罚单，监管层对券商等中介机构的违法违规行为维持高压态势。