东吴证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券法律意见书注册稿

东吴证券因在国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，导致出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，被中国证监会处罚。具体处罚包括没收业务收入和承销业务违法所得，并处以罚款。此外，东吴证券在紫鑫药业2014年非公开发行股票保荐服务中也存在类似问题，同样被处罚。东吴证券表示已全面加强管理、补齐工作短板，强化投行业务内控机制。