华泰证券等12家券商卷入测评造假罚单 监管三级追责风暴升级

中信证券员工吴雪嫦存在向客户提供测评答案、变相返佣及越权投顾等违规行为，浙江证监局对其及绍兴、浙江分公司实施三级追责。文中指出，华泰证券等12家券商因'提供测评答案'类违规被罚，反映行业适当性管理存在漏洞。监管明确对测评造假采取零容忍，要求券商加强合规管理，防止基层违规影响公司声誉。