券业处罚“大年”：82家券商、516张罚单

2024年，券商行业监管趋严，监管部门共开出516张罚单，涉及82家券商及400余名从业人员。头部券商如中信建投、海通证券、招商证券等被处罚次数较多。华泰证券因经纪业务收到7张罚单，主要涉及营业部员工违规行为。投行业务成为重灾区，5家券商因投行业务违规被立案调查并罚没1.08亿元。此外，多名时任董监高和投行负责人因各种违规行为受到严厉处罚。