帮客户“作弊”！他人顶替展业，盘点券商营业部花样违规

2024年，券商及其分支机构累计收到超200张罚单，其中经纪业务罚单占比近四成。华泰证券在内的多家券商因营销、实名制落实、适当性管理等环节的违规行为受到处罚。具体违规情形包括向非营销岗位下发营销任务、借助第三方揽客、安排他人顶替通过网络开展投顾业务、帮助客户作弊等。华泰证券还被指协助非专业机构投资者开展场外期权交易等。