华泰联合因并购项目尽调不力遭监管警示

在投行业务方面，华泰联合及项目主办人刘伟、于兆祥因在2025年度富煌钢构并购项目中存在违规行为，被安徽证监局采取出具警示函措施。具体事由为，在作为财务顾问出具专业意见过程中，华泰联合未对标的公司收入确认跨期问题保持充分职业审慎，且未充分核查与部分经销类客户的交易实质，导致其制作的独立财务顾问报告存在不实记载。此次处罚与另一券商因同一项目被罚一同，体现了监管对投行业务“全链条问责”的强化趋势。