罚单密集披露！涉及至少6家券商

12月20日，多地证监局披露罚单，涉及至少6家券商。华泰证券因经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足而被罚。具体违规包括客户开户信息采集不规范、营销信息推送不当、交易对手身份核查不充分等。今年已有5家大型券商因场外衍生品业务违规被罚，市场格局显示马太效应明显。此外，多家券商因不同业务违规被处罚。