中银证券等11家券商收投顾违规罚单 监管对券商合规零容忍升级

中银证券被列为过去一年因投顾违规收到40张罚单的11家券商之一。浙江证监局对中信证券员工及两级分公司因提供测评答案、变相返佣、越界投顾等违规行为作出处罚，暴露券商合规管理漏洞。此类事件反映行业监管趋严，违规行为将面临三级追责。