光大证券员工违规炒股被罚 券商合规顽疾再引关注

近日证券从业人员违规炒股案例频发，光大证券克拉玛依营业部前员工贾寒因控制他人账户交易被新疆证监局罚款4万元。数据显示年内已有近10起类似处罚，暴露券商合规管理漏洞。业内人士分析利益诱惑、内控不足和处罚力度薄弱是主因，建议从制度完善、监控升级和从严问责三方面整治。