因合规管理不到位,光大证券一营业部被监管警示
2024-12-26
厦门证监局对厦门展鸿路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案,原因是该营业部多名从业人员存在违规问题,反映出合规管理不到位,违反了相关规定。
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