光大证券再收监管警示函，合规问题频发引关注

光大证券丽水灯塔街证券营业部因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位职责未有效分离等问题，被浙江监管局出具警示函并记入诚信档案，相关负责人雷某军同受处罚。此前1月，光大证券上海一营业部员工因违规委托他人招揽客户被罚。同期其他券商如华西证券、粤开证券等也因类似问题遭监管警示。