光大证券再曝合规雷暴！丽水营业部被双罚，年内五次踩雷监管红线

光大证券丽水营业部因非营销人员被下达营销任务、费用管理不规范及职责混同等违规行为，被浙江证监局出具警示函并记入诚信档案，营业部负责人雷海军同步受罚。近半年内，光大证券已累计五次因分支机构合规问题遭监管处罚，涉及员工违规炒股、揽客、绕标套现等。公司近年营收持续下滑，净利润波动大，且合规风险频发，反映内控存在系统性隐患。