光大证券营业部因违规展业遭监管警示，券商合规管理再敲警钟

光大证券丽水灯塔街营业部因向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位职责未分离等问题，被浙江证监局出具警示函。今年已有近20家券商营业部或分公司因违规展业遭监管处罚，光大证券多次被点名。违规行为包括违规揽客、要求客户填写虚假信息、向客户介绍人支付报酬等，反映券商在合规管理、员工行为及投资者适当性管理方面存在漏洞。