光大证券年内收两张罚单 投行业务存违规

2025年以来截至7月7日，光大证券与其他45家券商因投行与经纪业务违规被监管部门处罚，其中光大证券被出具两张罚单。监管处罚主要涉及投行内控不完善、尽职调查不充分等问题，部分处罚追溯历史项目。券商分类评价新规将加重对重大违规行为的扣分，进一步强化合规要求。