【风险】光大证券兰州营业部因内控不到位收警示函

6月15日，甘肃证监局对光大证券兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函的监管措施，指出该营业部在从业人员利害关系人投资行为申报监控、合规培训真实性、客户服务留痕及合规监督等方面存在内控不到位问题，并要求30日内提交整改报告。