【风险】紫金银行基金销售业务违规被江苏证监局出具警示函

近日，江苏证监局对紫金银行采取出具警示函的行政监管措施。

该监管措施源于紫金银行基金销售业务存在多项合规问题，具体包括负责合规评审的人员未取得基金从业资格、代销基金业务审批委员会未固定包含合规及产品研究人员、未按要求对投资者进行适当性评估、未按规定报送相关人员任职及离任审计材料。

上述行为违反了多部基金销售相关监管规定。