证监会重拳出击！浙商证券等六家券商投行业务违规被罚，高管连坐遭监管

证监会集中下发9张罚单，浙商证券因质控现场核查不到位、内控流程不规范及保荐工作报告披露不完整被责令改正。同时，浙商证券分管投行业务高管程景东及投行质控部总经理戴翔被采取监管措施。此次处罚暴露出券商投行业务中存在的内控缺陷问题，浙商证券2024年营收下降但净利润微增，近期通过收购国都证券扩展业务，但合规风险或对其业务拓展形成制约。