浙商证券因投行业务内控问题遭监管问责

2025年上半年资本市场监管持续升级，浙商证券因投行业务质控现场核查走过场、内控流程漏洞多、内控意见跟踪落实不力及保荐工作报告信息披露不完整等问题，被监管部门严肃问责。同期多家券商因投行及经纪业务违规遭处罚，监管呈现穿透式全链条特征，强调机构与个人双罚制，倒逼券商提升内控质量。