券业处罚“大年”：82家券商、516张罚单

2024年，券商行业监管趋严，监管部门针对券商开出516张罚单，涉及82家券商和400余名从业人员。头部券商如中信建投、海通证券等被处罚次数较多。其中，浙商证券有两名保荐代表人因投行业务违规被认定为不适当人选，并被采取6个月～3年的处罚措施。总体来看，经纪业务和投行业务是监管重点，处罚力度较大。