浙商证券营业部违规销售私募收警示函

近两月内，浙商证券因分支机构执业违规问题遭到监管行政处罚。具体为浙商证券一名营业部员工在销售私募证券投资基金过程中承诺投资收益，该营业部及营业部员工被出具警示函。今年年内，监管对券商共计开出124张罚单，半数以上指向券商经纪业务，主要涉及违规操作客户账户、适当性管理不到位等内控问题。