超200张罚单，43家券商被罚！投行业务违规大盘点

2024年，证监系统和交易所对券商投行业务违规行为加强监管，超过200张罚单涉及43家券商。浙商证券的两位保荐代表人因在某项目中未勤勉尽责，成为沪市首单发行上市资格类处罚。罚单主要集中在内控不健全、质控不到位、信息披露不充分等问题上，部分券商还因债券承销业务违规受到处罚。