合规内控管理不到位！浙商证券被责令深入全面整改，严格内部问责

浙商证券因合规内控管理不到位，被浙江证监局责令增加内部合规检查次数，并对三位相关责任人采取监管谈话措施。主要违规行为包括为部分投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用专用对冲账户及干预控股公司资产管理计划独立运作。浙江证监局要求浙商证券深入整改并在2025年内每季度提交合规检查报告。此外，浙商证券在2024年共收到7份罚单，较往年有所增加，投行业务质量评级从A类降至C类。