【风险】浙商证券因合规问题被证监局责令改正

2026年3月13日，浙江证监局披露关于对浙商证券采取责令改正措施的决定。

经查，公司存在个别核心业务岗位人员资质不符、托管业务办公场所未独立、基金投资监督流程不完善，以及对部分子公司合规管理不到位等问题。

根据规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。