【风险】7家券商同日遭监管穿透式处罚 浙商证券此前已被罚

2026年8月5日，证监会及上海证监局对7家券商投行业务、债券受托管理业务违规集中出具行政监管措施，3家券商被采取责令改正的严厉措施，相关投行业务负责人同步被出具警示函，监管“机构+个人”双罚的穿透式问责模式落地。2026年3月浙商证券已因投行存量项目问题被纳入监管罚单范围，本次处罚进一步印证证券行业全链条追责已常态化，合规监管持续加压。