【风险】浙商证券及高管因合规缺陷被浙江证监局采取监管谈话措施

浙江证监局于9月11日指出浙商证券存在两项问题：一是对证券经纪人执业范围和合规管理不到位，未能有效监控客户账户；二是公司廉洁从业内控和风险防范体系存在明显缺陷。分管经纪业务的高管胡南生对此负有责任。

浙江证监局据此对浙商证券及胡南生采取监管谈话的行政监管措施，要求公司董事长、总经理等人员按指定日期接受谈话。

同时，公司需查找整改问题，建立健全相关内控机制，严格内部问责，并在30日内提交书面报告。