【风险】浙商证券四川分公司因合规管理不到位被责令改正

9月24日，四川证监局发文指出浙商证券四川分公司存在合规管理不到位等问题，具体包括制度执行、合规考核、合规培训存在缺陷，以及投资者异常交易回访不到位，违反相关规定。四川证监局决定对浙商证券四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。